投信基金合併 擴大鬆綁

投信基金合併 擴大鬆綁

【經濟日報╱記者邱金蘭／台北報導】 2013.09.27 03:42 am

金管會決定再度放寬投信基金合併條件，免開受益人大會的條件，不再限於基金投資區域或國家須相同，此舉將有助鼓勵規模小的投信基金合併。 金管會證期局主祕吳桂茂昨（26）日表示，投信基金管理辦法修正已完成預告程序，預計10月初或中旬就會生效。 這次投信基金管理辦法修正幅度相當大，其中包括為提高小規模基金合併可行性，放寬基金合併條件，將基金合併免開受益人會議門檻，從3億元提高到5億元。 這次預告期間，外界再提出建議後，金管會決定再度放寬限制，免開受益人大會的條件，不限基金投資區域或國家須相同。 吳桂茂說，原本規定免開受益人大會的條件之一是，基金投資區域或國家必須相同，在預告期間有不少意見反映，國外並無這類規定，且投資區域或國家要相同，在實務認定上也會有困擾，例如是要100%相同才算嗎，若是這樣，實務上恐怕不易達到此標準。 因此，金管會決定刪除基金投資區域或國家須相同規定。目前規模低於5億元的基金有166檔，吳桂茂說，基金合併可產生規模經濟，但是否合併還是要由基金經理人自行考量。 此外，預告期間又重新調整的修正內容還包括，增訂基金借款的利息及「相關費用」由基金負擔，吳桂茂表示，原本只有規定基金的利息由基金負擔，後來又再增加「相關費用」也由基金負擔。 並增訂基金出借外國有價證券國外代理機構應符合一定資格條件，及明訂清楚，私募基金也適用基金借款及出借外國有價證券規定。 【2013/09/27 經濟日報】