寶來證主辦歐聖TDR疏失 被記缺點
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證交所昨（6）日表示，原寶來證券主辦歐聖集團TDR（910579）有明顯缺失，證交所已在10月記寶來證券缺點5點；但寶來證已合併為元大寶來證，因此，依規定不記入元大寶來證的「累計缺點」記錄內。歐聖因財報問題，目前為唯一列為「全額交割」的TDR。
證交所表示，依承銷商所提出評估報告或其他相關資料缺失處理辦法規定，10月新增元大寶來證辦理歐聖台灣存託憑證申請上市案，遭處計缺點5點。證交所表示，因歐聖TDR申請上市案係原寶來證被元大證合併而消滅前承辦案件，寶來證券違規記錄得不由合併後存續或新設之證券商概括承受。因此此次處計的5點缺點，不併入元大寶來證缺點累計。
【2012/11/06 經濟日報】
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所以，沒人因此而受到傷害與處罰。
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