盈正案 金管會第4波處分
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盈正案爆發後，金管會昨天啟動第4波行政處分，日盛投信及元大寶來投信在一定期限內都不准新募基金；華南永昌投信主管人員收受PEM集團回扣400多萬元，明顯監管不周，半年不准新募或追募新基金，2年不得擔任總代理人，也不准兼營期貨信託事業。
盈正案爆發到昨天為止，金管會發布4波行政處分，共處分11家投信公司。
金管會證期局在盈正案後，要求投信業「自清」，交代自己及配偶、未成年子女帳戶；同時檢查局也針對13家代操政府基金業者，啟動專案金檢。
金管會證期局副局長王詠心表示，日盛及元大寶來投信各有基金經理人違規操作；日盛投信陳姓經理人利用職務獲知資訊，使用人頭戶，從事多檔與所代操政府基金帳戶持有相同的有價證券交易，且未依規定申報。
元大寶來投信瞿姓經理人，利用職務上所獲知資訊，為自己或客戶以外之人從事有價證券買賣交易，並有其他違法情事。
王詠心說，這兩名經理人雖都離職，但金管會仍要求相關公司解除他們的職務，等於3年內不得在投信業任職，金管會也將這兩人人函送特偵組調查。
王詠心表示，日盛投信記警告一次、罰鍰120萬元，日最近3個月內不得申請投資外國事業或設立分支機構，半年不核准該公司新募或追募基金，必要時得延長至1年。
元大寶來部分，則給予糾正，並要求強化內控，在未確實改善前，也不准新募或追募基金。
華南永昌投信前陸姓總經理及前債券基金管理部溫姓經理，收受PEM集團公司佣金400多萬元，金管會祭出重罰。
王詠心表示，PEM集團在全球詐騙投資人，華南永昌投信居然讓這兩名經理人成立私募基金、向投資人吸金，還拿回扣；雖然投資PEM部分華南永昌已全賠投資人16億元，「監督管理不周」難辭其咎。
【2013/09/13 聯合報】
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2013年9月13日 星期五
盈正案 金管會第4波處分
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