券商防弊 強化內控
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台股市場中，由於主管機關從過往經驗中汲取教訓，設下層層防護關卡，券商並強化相關內控與防弊機制，使得近來台股不再出現大型撼動市場的烏龍交易事件。
事實上，主管機關設下的防護關卡主要有三。首先，即是要求券商內部利用電腦對每個交易員、投資人的下單，要嚴控額度。 其次，則是證交所接受每家券商受託買賣的額度，依各券商的淨值等條件不同，設下可動用資金淨額不同倍數的限制。 第三，則是祭出瞬間價格穩定措施，也就是當接下來一盤的撮合價格，較目前的成交價格異常暴漲或暴跌3.5%時，將立即暫停撮合2至3分鐘，讓下錯單的機構法人有時間重新檢視，並有取消、重新改單的機會。 證交所指出，相關三道關卡作業，已降低錯帳烏龍事件再干擾台股行情異常波動的機率，且相關要求，也是平常前往各券商查核的重點，相信各券商近期也會特別要求相關控管作業，以共同維護市場的正常交易秩序。
【2013/08/26 經濟日報】
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2013年8月28日 星期三
券商防弊 強化內控
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