SEC起訴一名中概股“看門人”
美
國監管機構起訴新澤西一名為中概股充當“看門人”的咨詢師﹐指控他欺詐投資者、操縱交易和非法出售證券。上述指控與20多家在他幫助下在美上市的中國公司有關。美國證券交易委員會(Securities and Exchange Commission﹐簡稱：SEC)紐約地區辦公室主任卡萊馬里(Andrew M. Calamari)在一份聲明中說﹕周華康和他旗下的華納國際投資集團(Warner Technology & Investment Corp.)企圖利用我們的金融市場來支持一些中國公司在美上市﹐他們唯一的目的是通過犧牲美國投資者來換取自己的利益。SEC週二向曼哈頓的一家聯邦法院起訴了周華康和華納國際投資集團。
SEC指控說﹐周華康為了支付他兒子在紐約居住過的一套公寓的抵押貸款﹐從一家公司募集的資本中竊取了271,500美元﹔人為地使一家中國房地產公司符合了在一家美國交易所上市的要求﹔還向數十位華裔美籍投資者出售了數百萬美元的非註冊證券。
記者週二無法聯繫到周華康和他的律師置評。
SEC起訴周華康的案子凸顯出“看門人”已經成為SEC打擊的目標。所謂“看門人”是指那些幫助中國企業獲得登陸美國資本市場機會的咨詢師、金融家和審計人員。《華爾街日報》上週的一篇報道著重提到過周華康﹐報道談論了為調查中國公司的會計問題﹐SEC對“看門人”展開調查。
過去兩年﹐超過100家在美上市的中國公司受到了美國監管機構、審計機構和賣空者的攻擊﹐這些公司被指在會計或信息披露方面存在問題。SEC已經對一些公司和與這些公司有關的個人提起訴訟。
許多公司通過“反向合併”獲得了在美國上市的機會。“反向合併”即私人持股的公司與公開上市的美國公司進行合併。這種方法能夠讓中國公司達到公開上市的目的﹐同時避免了傳統IPO過程中監管機構的嚴格審查。
MICHAEL RAPOPORT
中概股“看門人”受調查
在
幫助中國公司赴美上市的熱浪中，周華康(Huakang "David" Zhou)可算是個“弄潮兒”。美國証券交易委員會(U.S. Securities and Exchange Commission，簡稱SEC)的文件顯示，身為咨詢師的周華康與其曾為經紀人的兒子Peter Dong Zhou協助若幹中國企業赴美上市。周華康旗下華納國際投資集團(Warner Technology & Investment Corp.)在官網上說，為企業上市提供從業務規劃到法律意見等全方位服務。該集團在美國新澤西州注冊成立。
然而，與周華康合作的一些企業並沒有為投資者帶來可觀的回報。在他的幫助下通過“反向並購”實現在美上市的美國東方生物技術有限公司(American Oriental Bioengineering Inc. AOBI0.00% )今年早些時候說，審計機構發現該公司在會計操作方面出現不一致的情況。而後，該公司被紐約証券交易所摘牌。由周華康協助進行了反向並購的另一公司先進電池科技(Advanced Battery Technologies Inc. ABAT -0.43% )去年在美國納斯達克被摘牌，摘牌原因是該公司不願配合確認其銀行賬戶的從嚴審查程序。
SEC在今年7月提交給法院的文件中說，周華康父子曾協助中國英霞國際集團(China Yingxia International Inc.)隱瞞違規行為。
Peter Dong Zhou與SEC就後者提出的他協助中國英霞國際集團違反美國証券法的行政指控達成了和解。他對有關自己存在不法行為的指控不置可否。周華康未受到任何存在不法行為的指控。他說自己受到中國英霞國際集團的連累。
美國東方生物技術拒絕置評。另外，記者無法聯系到先進電池科技，也無法找到中國英霞國際集團的代表，後者已於2009年倒閉。
周華康父子被稱作“看門人”，即那些幫助中國企業獲得登陸美國資本市場機會的咨詢師、金融家和審計人員等。正如SEC本周對幾大會計師事務所在華合作所提起訴訟一事所表明的，SEC正在審查這些“看門人”，這是該委員會持續調查中國企業會計問題的一部分。
進行上述調查的SEC工作組負責人之一布洛克梅耶(Kara Brockmeyer)說，我們一直在說，調查面向所有參與者。她說，對會計師事務所提起的訴訟表明，SEC致力於審查那些“看門人”在這其中發揮的作用。
SEC本周對五大會計師事務所的在華合作所提起了行政訴訟，這些事務所拒絕配合SEC對事務所客戶的調查。另外，加拿大監管方也稱，中國企業嘉漢林業(Sino-Forest Corp.)的審計方沒有採取足夠措施對該公司進行充分審計。嘉漢林業是被曝存在最嚴重會計問題的在美上市中國公司之一。
這些會計師事務所的在華合作所說，它們被夾在美中兩國相互沖突的法律中間。嘉漢林業的審計方安永(Ernst & Young)說，自己遵守了相關審計標準，為核實嘉漢林業的說法做了“大量”工作。那些說法後來遭到有關方面的質疑。
《華爾街日報》對企業備案材料進行分析後發現，投資銀行也屬於這些“看門人”之列，雖然還沒有哪家承銷公司被控有不當行為，但一些承銷公司為多家後來爆出問題的中國公司工作過，外界對這些中國公司的會計和業務操作提出了質疑。這令一些行業觀察人士對這類“看門人”對其客戶的問題究竟知道多少、以及本應知道多少產生了質疑。
美國律所Harris Moure PLC駐西雅圖的合伙人迪金森(Steven Dickinson)說，越來越多在美國市場籌集資金的中國企業面臨著美國監管機構的審查，應該受到懲罰的是那些承銷商、會計師事務所和律師。
據一位了解SEC調查情況的人士說，SEC有興趣追蹤調查這些“看門人”的原因之一是，有時候把錢從這些在美國的“看門人”手裡追繳回來比從中國的企業和人員手裡追繳回錢款要容易些。
周華康說，中國英霞欺騙了它在美國的承銷商、律師和審計師。他說，自己與美國東方生物技術有限公司已經好幾年沒聯系了；周華康沒有就先進電池科技發表任何評論。
有超過100家在美上市的中國公司受到了美國監管機構、審計機構和賣空者的攻擊，這些公司被指在會計或信息披露方面存在問題。自今年2月以來，SEC已經提起了好幾項與中國有關的執法行動。
SEC採取的這些行動涉及的公司大多是通過反向收購進入美國市場的，中國的私人持股公司通過這種方式與美國的殼公司合並，以達到在美國公開上市的目的。為了幫助達成這種反向收購交易，一個由各類“看門人”組成的產業鏈在美國應運而生，不過由於投資者對中國企業的擔憂度提高，反向收購交易近段時間以來已逐漸減少。
SEC在法庭文件中指出，周華康父子曾通過2006年的一筆反向收購交易幫助中國英霞來美上市，而且他們還充當了這家公司的實際管理人。周華康父子被控在一系列協議上做了手腳，以掩蓋紐約基金經理賽瑞斯(Peter Siris)在2007年不適當地賣掉了他手裡的中國英霞股份並幫助該公司募集資金逾200萬美元這一事實，雖然他當時並不是登記在冊的經紀商。賽瑞斯此前曾投資於中國英霞。
賽瑞斯與SEC就有關違反証券法的民事指控達成和解，他在這一過程中既未承認也未否認自己有不當行為。記者無法聯系到賽瑞斯的律師就此事置評。Peter Dong Zhou在中國英霞這件案子上的律師說，自己已不再是他的律師，記者無法確定目前誰是Peter Dong Zhou的律師。
周華康今年8月在接受採訪時曾說，他在接受SEC的調查。不過此項調查目前的進展情況尚不清楚。周華康周三拒絕發表評論。
賽瑞斯是另一位“看門人”，SEC在一份法庭文件中說，他接受報酬擔任了中國英霞他其他一些他所投資中資公司的顧問。
賽瑞斯在其他一些受到指責的中資公司也有投資，天一藥業(China Sky One Medical Inc.)就是其中一家，SEC今年9月指控天一藥業虛報公司收益。記者無法聯系到這家公司置評。
Michael Rapoport
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