FBI將調查全球曼氏金融客戶資金虧空
知
情人士週二說﹐繼全球曼氏金融(MF Global Holdings Ltd.)提交破產申請、其客戶資金可能存在虧空引起懷疑之後﹐美國聯邦調查局(Federal Bureau of Investigation)計劃展開調查。這位知情人士說﹐聯邦調查局官員已經決定調查此事﹐以確定資金是不是確實去向不明﹐以及如果是這樣那麼是否構成了犯罪。該決定是一個初步舉措﹐接下來可能會有一場更大規模的全面刑事調查。
全球曼氏金融週一按美國破產法第11章申請破產保護。這是雷曼兄弟(Lehman Brothers Holdings Inc.)2008年9月申請破產保護以來最大的證券公司破產案。
在客戶資金可能存在虧空引起懷疑之時﹐有關虧空是否真正存在﹐則出現了各種各樣的信息。監管機構和交易所曾說虧空是存在的。全球曼氏金融一位律師週二在破產法庭聽證會上說﹐據管理層所知﹐客戶賬上不存在虧空。
週二破產法庭聽證會休息期間﹐全球曼氏金融總裁兼首席運營長阿比洛(Bradley Abelow)拒絕就客戶資金置評。
一位聯邦官員說﹐全球曼氏金融向聯邦監管機構承認﹐客戶賬上有資金丟失。這位官員說﹐根據法律﹐收盤結束時客戶賬上不能有任何虧空。
這位官員說﹐監管人員在輔助全球曼氏金融出售給Interactive Brokers Group Inc.的交易、審閱前者的賬簿期間提出了很多疑問﹐在這種情況下﹐全球曼氏金融在週一凌晨的電話中承認存在虧空。
這位官員說﹐監管層還不知道是不是全球曼氏金融故意轉移資金造成了這種可能存在的虧空。監管層不知道這些客戶資金哪裡去了、可能是誰做主轉移了資金﹐以及這種做法是否普遍。
一位聯邦官員說﹐全球曼氏金融向聯邦監管人員承認﹐曾有資金從客戶賬戶轉出。這位官員說﹐此舉是違法的。
DEVLIN BARRETT / VICTORIA MCGRANE
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似乎聞到老鼠的味道。
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