巴克萊被罰款 4.5 億美元
美英當局已做出對巴克萊 (Barclays) 罰款 4.5 億美元的決定，稱該行企圖操縱倫敦銀行間同業拆借利率，這個基準利率被全球廣泛採用，包括為信用卡收費和企業貸款定價。
巴克萊首席執行官鮑勃•戴蒙德 (Bob Diamond) 表示，他和手下三名頂級高管將放棄今年的獎金，以“反映我們作為領導者的集體責任”。這家英國銀行承認，在 5 年期間，其在三大洲向設定倫敦銀行間同業拆借利率 (Libor) 和歐元區銀行間同業拆借利率 (Euribor) 的銀行小組提交數據時存在“不當行為”。
這項調查最初是由美國商品期貨交易委員會 (CFTC) 發起的，隨後調查範圍不斷擴大，現已涉及 10 來家監管機構和 20 餘家銀行。巴克萊銀行昨日與英國金融服務管理局 (FSA)、美國商品期貨交易委員會和美國司法部 (DoJ) 達成的和解，是這項調查的第一個重大結果。
相關調查仍在繼續，預計創紀錄的罰款將為監管機構與個人和機構的和解談判確定主旋律。Libor 是全球 360 萬億美元合約的參考利率，在其設定過程中，各銀行提交其相信自己可向市場借款的合理利率，作為設定依據。
但美英當局的處罰聲明中摘錄了相關電子郵件，顯示負責提交利率的巴克萊人員同意交易員的請求，對利率進行調整。其答復包括“始終樂意幫忙”以及“好了……為你這個大男孩”等措辭。
某一次，巴克萊一名前雇員請求一名衍生品交易員提交一個較低的 Libor 利率，然後寫道：“老兄，這次我欠你一個大人情了！哪天下班後過來，我會開一瓶伯林格 (Bollinger) 香檳。”
巴克萊承認有兩類主要的不當行為，並已針對該行提交利率的流程實行新的控制措施。在 2005 年至 2007 年期間，該行在提交 Libor 和 Euribor 報價時，曾把該行及其它銀行衍生品交易員的請求納入考慮範圍。
巴克萊還承認，在英國北岩銀行 (Northern Rock) 和美國雷曼兄弟 (Lehman Brothers) 倒閉後，該行曾低報 Libor 利率，以粉飾自身的財務健康狀況。
英國金融服務管理局在其通報中稱，在此期間，針對有關巴克萊提交的 Libor 高於平均（這表明其它銀行向巴克萊放貸的風險較高）的媒體報道，該行一些高層管理人員表示關切。英國金融服務管理局表示，這種關切“進而導致級別較低的巴克萊管理人員發出指示，要求壓低提交的 Libor 利率數據，以避免媒體的負面評論。此類指示的源頭不明。”
盡管和解協議是針對“操縱企圖”，但美國司法部表示，在某些情況下，最終確定的 Libor 利率受到了影響，這可能使該行面對集體訴訟。
譯者 / 和風
本文的網址：http://www.ftchinese.com/story/001045248
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