前瑞銀 (UBS) 銀行家薩琴•卡普 (Sachin Karpe) 被禁止涉足英國金融服務業，原因是進行了近 300 億美元的“未授權”交易，並為印度一家大企業設立了一隻非法投資工具。
一倫敦法庭昨日維持英國金融服務管理局 (FSA) 對卡普實施禁令以及罰款 125 萬英鎊的裁定，卡普曾是瑞銀“Asia II”財富管理交易櫃台的主管，當時該櫃台在沒有獲得客戶批準的情況下進行了數千筆外匯交易。
該櫃台的財富顧問萊拉•卡蘭 (Laila Karan) 也被禁止涉足英國金融服務業，並被課以 7.5 萬英鎊的罰金。瑞銀解雇了這兩名員工，並向客戶支付了 4200 萬美元的賠償金。
這家倫敦法庭裁定，2007 年和 2008 年，有 39 名客戶的賬戶被進行了 3132 筆未授權的外匯交易，這導致 21 名客戶出現巨額虧損。
該法庭認定，卡普在客戶賬戶之間“精心安排”了資金的轉移以掩蓋虧損，並指揮下屬建立虛假文件。該法庭裁定，他還安排為安尼爾•安巴尼 (Anil Ambani) 的信實集團 (Reliance Group) 在毛里求斯創建一隻 2.5 億美元的投資工具，並誤導瑞銀的合規部門。
根據該法庭的說法，信實集團曾告訴卡普，該公司希望投資於自己的一家公司。他下令創建一隻離岸工具，根據印度法律，這種做法是非法的。法庭寫道：“卡普誘導同一櫃台的其他員工參與了明顯不誠實的操作。”
卡普發表聲明表示他對法庭裁定“十分失望”，但是計劃與 FSA 達成和解。瑞銀則宣佈“對結果滿意”。卡蘭表示她“深深地失望”，並希望洗脫罪名。
信實集團表示本案並不涉及該公司，但指出印度監管機構已對其進行了處理。
FSA 的勝利終結了一樁歷時六年的傳奇故事。故事情節凸顯了，瑞銀在涉嫌一宗與本案無關的 23 億美元流氓交易醜聞後、艱難重塑自身形象的過程中出現的管控失誤。2009 年，瑞銀由於自身對 Asia II 櫃台管理失誤，支付了幾乎創紀錄的 800 萬英鎊罰金。
上個月，該法庭駁回了 FSA 以合規失誤為由向卡普所在部門的負責人追究責任的舉動。
譯者 / 何黎
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